【承辦律師】 孫丹丹律師

【關(guān)鍵詞】 集資犯罪；數(shù)額巨大；緩刑

【案情簡介】

 某財富管理咨詢（北京）有限公司于2012年7月成立，犯罪嫌疑人劉某自2012年入職公司，并于2015年至今擔(dān)任團(tuán)隊經(jīng)理，負(fù)責(zé)管理團(tuán)隊攬存業(yè)務(wù)，指示公司業(yè)務(wù)人員以通過電話介紹、發(fā)放傳單、介紹親戚朋友口口相傳的方式宣傳理財投資年息7%-14%為誘餌，誘使投資群眾到公司簽訂投資協(xié)議，經(jīng)調(diào)查，嫌疑人劉某任職期間，涉及吸攬客戶200余人，非吸金額7995余萬元。被依法提起公訴。

【根據(jù)指控可能面臨的刑罰】

第一百七十六條 【非法吸收公眾存款罪】非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

【辯護(hù)要點】

  一、 被告人劉某擔(dān)任經(jīng)理期間，獲利少；且是小團(tuán)經(jīng)理，地位作用小，懇請檢察院予以關(guān)注。

2012年至2013年期間，王某某是該公司天津營業(yè)部小團(tuán)經(jīng)理，劉某是王某某下面的業(yè)務(wù)員。2014年1月中旬，王某某升為營業(yè)部經(jīng)理，即大團(tuán)經(jīng)理。直到2015年初，劉某才成為王某某下面掌握著的四個小團(tuán)隊經(jīng)理的一員，擔(dān)任小團(tuán)經(jīng)理，帶領(lǐng)部分業(yè)務(wù)員。完全按照該公司第一份公司負(fù)責(zé)人王某某的指示進(jìn)行上傳下達(dá)，既不是策劃者，也不是吸攬資金的實際占用支配者。

二、本案存在較同類型案件情況不同之處，懇請法庭據(jù)此情況考慮。

綜合全部案件情況，盡管劉某涉案吸攬金額為7995萬元，然根據(jù)案件材料，其實大量的投資人并沒有實際報案指控被告人劉某涉嫌非吸犯罪，而真正報案投資人的涉案金額僅為2964萬元，由此可知，本案存在部分款項已經(jīng)通過返息返本的方式返還給了投資人的情況，懇請法庭據(jù)此情況對被告人從寬考慮。

三、被告人系從犯，懇請法庭予以從輕、減輕處罰。

根據(jù)《刑法》第二十七條之規(guī)定，在共同犯罪中其次要或者輔助作用的，是從犯。對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰。本案中，被告人在整個非法集資集團(tuán)的共同犯罪中起到次要、輔助作用，宜認(rèn)定為從犯。

（一）被告人并非本案的犯意提起者；本案是由涉案公司首先提出，并注冊成立公司進(jìn)行非法吸存業(yè)務(wù)，關(guān)于公司的集資模式設(shè)置、項目制定、合同擬定、投資返利設(shè)置等等均系公司高級別管理人員實施，顯而易見，與被告人這一被招聘雇傭的普通業(yè)務(wù)人員并無關(guān)聯(lián)。對此，現(xiàn)有全部嫌疑人的口供均能加以吻合證實。

（二）被告人并非本案的組織、策劃、指揮人員；對此，辯護(hù)人無需贅述。

（三）被告人從未接觸被害人投資款項，亦不掌握資金去向。

案件材料顯示，所有投資人的投資款項全部打入公司名下，被告人絕不掌握涉案吸攬款項。

綜上，被告人系從犯，且在從犯當(dāng)中的地位、作用較輕，符合《刑法》第二十七條之規(guī)定，依法應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰。

另，辯護(hù)人想著重提出的是，從公司非法吸收公眾存款這一全案犯罪事實的角度考慮，被告人犯罪行為的實質(zhì)是為他人向社會公眾非法吸收資金提供幫助，從中賺取費用，根據(jù)最高人民法院《關(guān)于非法集資形式案件性質(zhì)認(rèn)定問題的通知》第四條的規(guī)定，被告人構(gòu)成非法集資共同犯罪，能夠退繳上述費用的，可依法從輕處罰。

【案件結(jié)果】 

法院對被告人劉某判處緩刑。